“如不行动，1750 亿美元将涌入中国项目” ，记录在「智谱被列入实体清单」之时

建设内容

为实现上述目标，建议政府提供以下支持：

OpenAI 的使命，是确保 AI 能够造福所有人。

我们的目标，是构建一个能够帮助人们解决难题的人工智能。我们相信，只有通过协助人们攻克难关，人工智能才能最大限度地造福社会——包括改善医疗保健和教育水平、推动科学发现、优化公共政策和服务，以及提高生产力。 

我们已经有了一个很好的开局，超过 3 亿来自全球的用户，在使用我们的产品，其中包括 300 万名开发者。用户们在利用这些工具进行构思、探索和创新，其成果将远超我们自身的能力所及。

如今，我们的工具已经被广泛应用，其中包括：

• 加快医疗药物的研发速度

• 加速美国国家实验室的科研进程

• 帮助教师制定个性化的教学方案，将更多时间投入到学生身上，并在课堂中安全地应用 AI 技术

• 保护美国军事人员免受无人机攻击的威胁

• 为艺术家解锁新的创作形式，并让艺术更加触手可及

• 提升各级政府的运作效率

我们相信，美国现在亟需采取行动，以最大限度地发掘 AI 的潜力，同时将其危害降至最低。AI 是一项影响深远的技术，绝不能由专制者所主导和塑造，但这种风险却在日益加剧。

与此同时，AI 带来的经济机遇无比诱人，不容错失。通过构建必要的基础设施，新的就业机会和经济增长将随之而来，而共同富裕也将近在咫尺、清晰可期。正如我们的首席执行官萨姆·奥特曼所言，不久的将来，AI 将帮助我们的孩子做到我们无法做到的事情。在不远的未来，每个人的生活都将超越现在，变得更加美好。

为了实现这一繁荣愿景，我们希望与政策制定者通力合作，确保 AI 的红利能够得到负责任且公平的分配。本框架倡导作为美国创新生态系统核心的企业家精神和个人自由。

只要措施得当，作为 AI 产业“中流砥柱”的开发者们将与各种规模的企业共同繁荣，而这项技术的广泛经济效益将推动全国范围内的产业升级。

美国曾多次面临这样的历史性时刻，我们深谙如何高瞻远瞩、大举建设、果断行动之道。汽车并非发明于美国，而是诞生于欧洲。早期的倡导者们预见了汽车对人类生活和工作方式的变革，他们认为汽车将扩展和丰富供应链与客户群体。

然而在英国，尽管是最早引入汽车的国家之一，这项新兴产业的发展却受到了法规的掣肘。1865 年颁布的《红旗法案》规定，必须有一名旗手走在每辆汽车的前面，以警示道路上的其他人，并在遇到马车时示意汽车避让。试想，一个人如何在汽车前方行走而不被撞到呢？原因在于另一项规定：汽车的时速不得超过 4 英里。 

而美国则对汽车采取了截然不同的发展策略。美国将私营部门的愿景和创新与公共部门的前瞻性相结合，充分释放了这项新技术及其所蕴含的经济效益，并在第一次世界大战迫在眉睫之际，认识到了其重要的国家安全意义。

最终，美国成为了全球汽车工业的中心，这得益于当地、州以及联邦政府官员对该行业潜力的远见卓识，他们帮助美国实现了经济型汽车的大规模生产。出于对城市街道上拥挤马车可能引发的公共安全问题的担忧，地方官员们纷纷支持采用汽车，而非强制汽车为马车让路。美国的广袤国土促使各州投资改善道路基础设施。而联邦政府则通过建立全国统一、而非各州各自为政的公路系统，为汽车运输的规模化发展扫清了障碍。

今天，当一些国家还在观望 AI 及其经济潜力时，美国政府可以为其 AI 产业的发展铺平道路，从而：

• 在捍卫国家安全的同时，继续引领全球创新

• 从一开始就正确使用 AI，并从中获益

• 最大程度发挥 AI 在各方位的价值

正如驾驶员必须遵守清晰且符合常识的交通规则以确保道路安全一样，AI 的开发者和用户也肩负着责任，需要遵循明确且合理的标准来保障 AI 领域的安全发展。制定简明、可预测的规则，既能保护公众利益，又能促进创新者蓬勃发展，从而鼓励投资、良性竞争，并为所有人带来更大的自由。 

就 OpenAI 而言，我们承诺将与美国的政策制定者们紧密合作，探索 AI 如何才能更好地服务于国家利益和公众福祉，并沿着这一方向引导我们自身技术的发展，同时在全球范围内倡导以美国始终坚持的民主价值观为基础构建人工智能。 

我们对美国充满信心，因为美国对创新充满信心。因此，我们的首席执行官将于 1 月 30 日在华盛顿特区举办一场会议，以启动这项工作，展望 AI 发展的现状及其如何驱动经济增长。该会议还将启动我们的“为美国创新”计划，我们将与美国各州展开合作，确保将 AI 的经济红利带给各行各业的美国民众。 

每当美国对其建设者和企业家的生态系统进行投入时，总能取得成功。这份蓝图是一份动态文件，我们将根据自身工作进展不断学习和更新，以帮助人们解决各种难题。它阐明了我们坚信能够与国内政府建立的合作关系，并以此为起点，与全球盟友携手并进。

Chris Lehane 

国际事务副总裁

本政策提案体现了 OpenAI 的以下立场： 

• 我们深信美国，因为美国深信创新。 

• 芯片、数据、能源和人才是赢得 AI 竞赛的关键——而这场竞赛，美国能够也必须赢得胜利。 

• 据估计，全球有 1750 亿美元的资金正等待投资于 AI 项目，如果美国不能吸引这些资金，它们将流向中国支持的项目，从而增强中国在全球的影响力。 

• 制定和使用 AI 的规则和条例应基于美国一贯倡导的民主价值观——我们称之为“民主 AI”。 

• 与任何行业一样，我们需要制定合理且通用的行业规则，在保护公众利益的同时，通过鼓励投资、良性竞争和为所有人争取更大的自由，来帮助创新者蓬勃发展——为了更好地实现这一目标，这些规则应在全国范围内适用。

我们认为，要确保 AI 最大限度地惠及大众，就需要制定合理的规则来保护人们免受实际危害，并构建符合美国一贯倡导的价值观的民主 AI，这些价值观包括：

• 自由市场：促进自由和公平的竞争，从而推动创新。

• 自由使用：开发者和用户可以根据自身需求自由地使用和引导我们的工具，但作为交换，他们需要遵循明确且合理的标准，以确保 AI 的安全性；并在违反标准时承担相应的责任。

• 防止滥用：防止政府利用 AI 工具集权、控制公民，或威胁、胁迫其他国家。 

对我们而言，这意味着，正如联邦政府曾为新兴的汽车产业扫清发展障碍，包括避免各州之间道路和规则的混乱一样，联邦政府也应该为 AI 产业前沿模型的开发扫清障碍，以最大程度地确保这些模型能够促进美国的经济发展和国家安全。 

需要明确的是，我们所说的“前沿模型”，指的是在能力基准测试中领先的最先进的大型语言模型。负责任地将这些模型出口给我们的盟友和合作伙伴，将有助于他们建立自己的人工智能生态系统，包括他们自己的开发者社区利用 AI 进行创新并传播其带来的益处，同时也是基于美国的技术来构建人工智能，而不是基于由中国资助的技术。 

美国针对前沿模型的安全战略应优先考虑国家竞争力、模型安全保障和国家安全。该战略应由联邦政府主导，并与业界协商，并应包括以下方面： 

• 制定部署方面的最佳实践，以更好地防范犯罪、恐怖主义和国家支持的滥用以及产业间谍活动的风险；并简化产业界与国家安全部门和机构的合作。

• 制定出口政策，允许业界安全地与美国的盟友和伙伴国家共享前沿模型，以增强这些国家的经济实力，特别是增强其开发者社区的实力，并维护一个充满活力和创新的开源社区。与此同时，限制向前沿模型出口到可能更倾向于滥用该技术或窃取知识产权的敌对国家。

• 针对日益增多的州级和国际法规制定替代方案，这些法规可能会阻碍美国的竞争力。例如，由联邦政府主导国内国家安全评估的制定，并建立一个由美国领导的国际联盟，致力于制定共同的安全标准。
  

在 OpenAI，我们已经采取了措施来推进这一战略，包括制定我们自己的行业领先的“准备框架”；让安全专家团队对我们的前沿模型进行国家安全风险的压力测试（例如，评估模型产生新型网络威胁的能力）；利用定制的安全措施来降低风险；引导美国盟友和伙伴国家采用我们的模型；与国防领域的领先机构合作，如洛斯阿拉莫斯国家实验室、空军研究实验室和 Anduril；并在安全措施和部署实践方面对公众保持透明。

解决方案

每当美国对其创新者和企业家的生态系统进行投入时，总能取得成功。为了帮助美国的人工智能公司安全地开发和部署具备所需安全保障的前沿模型，联邦政府应该：

酌情与从事先进研究的美国 AI 公司共享其独有的国家安全相关信息和资源，例如关于行业安全威胁的简报以及对美国和非美国 AI 模型测试的高级别结果。

然后，激励 AI 公司广泛部署其产品，包括部署到盟友和伙伴国家，并支持美国政府机构。

联邦政府针对前沿模型的安全和安保措施应简化要求，减少政府与产业界合作的官僚障碍，并激励企业支持美国的竞争力。例如，政府可以：

• 支持制定标准和安全保障措施，确保这些标准得到其他国家和国际机构的认可和尊重，以代表美国私营部门的利益，并支持与美国政府机构和部门的直接合作。

• 与 AI 公司分享其独特的专业知识，包括如何保护其知识产权免受产业安全威胁，以及如何减轻由于模型能力不断增强而加剧的潜在网络、化学、生物、放射性和核 (CBRN) 以及其他风险的信息。

• 帮助企业访问安全的基础设施，例如机密计算集群，以评估模型安全风险和保障措施。

• 通过保护商业机密、促进市场竞争以及通过在整个 AI 生命周期中谨慎选择披露要求来确保广泛且负担得起的 AI 访问，从而促进美国和志同道合的国家在保持竞争力的同时提高透明度。

• 通过为开发大型语言模型的公司创建明确的自愿途径来简化其对该行业的支持，这些公司可以与政府合作定义模型评估、测试模型并交换信息以支持公司的安全保障措施。美国政府可以独特地动员和协调专家，特别是那些能够接触到机密威胁情报的专家，直接与前沿实验室合作进行国家安全相关的评估和缓解措施。作为回报，这些公司将获得针对相同国家安全机构将处理的那些类型风险的州级法规的豁免权。

• 授权公共部门快速、安全地采用 AI 工具，以确保初创企业和小型企业能够采用这些工具，节省纳税人的资金，提高运营效率，并提供更好的公共服务。

为了进一步与联邦政府协调与合作，AI 建设者可以：

• 组建一个联盟，确定与国家安全界合作的最佳实践，包括优先处理政府的安全相关请求（例如访问计算资源），并简化以符合美国和公司政策的方式负责任地整合 AI 的工作。随着 AI 系统变得越来越强大，政府和产业界之间更深入的伙伴关系将既能提高这些系统的安全性，又能增强美国政府获得尖端人才和能力的机会。

• 协助制定培训计划，以培养美国的下一代 AI 人才，特别是在尚未从前几波创新浪潮中受益的地区，为公共和私营部门建立技术人才库。

“我们”坚信：AI 的发展越是以美国为主导，其应用范围就越广，获得的信任就越多，受益的人群也越广。这将形成一个良性循环，推动社会日益繁荣，并让人们更加珍视民主价值观，例如负责任地引导和使用 AI 工具的自由，以及一个拥有适当安全保障、让各类 AI 公司和企业家都能公平竞争的自由市场。

对“我们”来说：这意味着从一开始就要确保 AI 技术的获取和惠益能够得到妥善管理——我们认为这就像制定正确的“行为准则”，以确保 AI 的益处能够得到充分实现。AI 不同于社交媒体，它是一种基础设施技术，正引领我们进入我们的首席执行官萨姆·奥特曼所称的“智能时代”。有了 AI，我们的孩子将能够做到我们无法做到的事情，并且最终每个人的生活都将超越现在，变得更加美好。但要实现这一目标，我们还有很多工作要做。

政府和 AI 产业需要吸取过去的经验教训，制定适当的规则，以便用户在访问 AI 工具和产品时，能够确信： 

• 他们的孩子将受到保护，免受潜在危害 

• 他们将知道内容的来源 

• 他们将能够个性化他们使用的 AI 工具 

虽然联邦政府应在与 AI 相关的国家安全事务上发挥主导作用，但各州在从一开始就最大化 AI 收益方面也扮演着至关重要的角色。各州可以发挥其作为“民主实验室”的历史作用，支持 AI 试验，包括支持初创企业和小型 AI 公司开展试验，以探索解决人们在教育和医疗保健等领域日常难题的方法。各州可以支持其政府工作人员和开发者社区进行 AI 试验，以探索改善其纳税人生活的方法。

与此同时，这项工作将促进各州自身的本地 AI 生态系统，特别是作为未来“中坚力量”的新一代 AI 开发者，并提升其竞争力。对于从开发者到私营部门和公众的 AI 用户而言，获得 AI 访问权限的同时也伴随着遵守规则的责任，这样每个人才能在 AI 道路上安全前行。AI 产业正在构建和部署 AI，但开发者和用户才是真正的“掌舵人”。

解决方案

我们深知，要让 AI 造福每个人，即使我们正在构建 AI 以帮助人们解决难题，我们也必须让人们了解这项技术，并对围绕 AI 如何融入他们日常生活的安全保障措施建立信心。

在儿童安全方面，AI 公司和开发者应该：

• 倡导政策解决方案，防止创建和传播 AI 生成的儿童性虐待材料/儿童性剥削材料 (CSAM/CSEM) 

• 在整个 AI 开发生命周期中纳入 CSAM/CSEM 保护措施 

• 采取措施防止下游开发者使用其模型生成 CSAM/CSEM 创造条件，支持 AI 公司与执法部门之间建立稳固且持久的合作伙伴关系 

在内容溯源方面，这对建立信任和增强用户能力至关重要，从大公司到初创企业，再到开发者和企业家，所有使用 AI 进行构建的人都应该：

• 将溯源数据应用于所有 AI 生成的视听内容 

• 使用通用的溯源标准，例如内容来源和真实性联盟 (C2PA) 制定的标准 

• 对于影响力较大的大型公司，应制定更先进的溯源方法，并向公众报告进展情况 

在用户偏好方面：

• 人们应该有权个性化他们的 AI 工具，包括控制其个人数据的使用方式

• 政府和产业界应共同努力，通过大力资助试点项目、学区技术预算和专业发展培训来提高 AI 素养，帮助人们了解如何选择自己的偏好来个性化他们的工具

• 在享有如此多自由的同时，用户也应对他们使用 AI 进行工作和创作所产生的影响负责。旨在防止实际危害的、符合常识的 AI 规则，只有在同时适用于技术使用者和构建者时，才能真正起到保护作用 

在 OpenAI，我们已经采取措施来采纳新兴的行为准则，包括建立健全的儿童安全措施，并与美国国家失踪和受虐儿童中心、执法部门以及其他政府利益相关者就儿童保护问题和报告机制的改进进行合作。

我们还正在开发和部署各种方法来帮助用户了解 AI 生成的音频或视觉内容的来源，包括稳健的溯源方法，并且我们提供了工具，帮助人们在广泛、合理的范围内个性化他们的 ChatGPT 体验，并控制其数据的使用方式。

我们坚信：充足的基础设施建设至关重要。这不仅能确保全球 AI 技术以美国为基石，而非中国；更能有力地推动美国再工业化进程，是一个千载难逢的机遇。成功的国家善于将资源转化为竞争优势。在 AI 时代，芯片、数据、能源和人才是美国保持领先的关键。正如当年汽车的大规模生产，整合这些资源将创造广泛的经济机会，并提升美国的全球竞争力。

对我们来说：这意味着必须抓住机遇，立即行动，构建必要的基础设施，生产充足的能源和芯片，从而降低计算成本，让算力更加普及。反过来，这将创造数以万计的技术岗位，通过直接支出和间接就业机会振兴当地经济，并在短期内推动能源网络的现代化——最终为那些能够驱动持久经济增长的突破和创新提供有力支持。

同时，这也意味着要让 AI 开发者确信，AI 模型将能够从公开信息中学习，并通过竞争政策和公共部门投资来扩充这类信息的来源。

当前，对计算和能源的需求远超现有供应，而据估计，全球有 1750 亿美元的资金正等待投入 AI 基础设施领域。如果美国不能迅速采取行动，引导这些资源流向那些支持全球民主 AI 生态系统的项目，那么这些资金就将流入由中国支持和主导的项目。

同样，包括其他国家的开发者在内的其他行为者，并未尊重或接洽知识产权的所有者。如果美国和理念相近的国家不能通过有利于 AI 长远发展的合理措施来解决这种失衡，那么相同的内容仍然会被其他地区用于 AI 训练，但其产生的利益却将归属于其他经济体。

解决方案

我们需要一项基础性战略，以确保基础设施的投资能够最大程度地惠及大众，并最大限度地普及 AI 的应用。这包括制定相关政策和举措，以鼓励而不是扼杀开发者；支持由实验室、初创企业和大型公司组成的繁荣 AI 生态系统；并确保美国在未来 AI 领域的领导地位，具体措施包括：

• 确保 AI 能够像人类一样从通用的、公开的信息中学习，同时保护创作者，防止其数字作品在未经授权的情况下被复制。

• 将目前仍为模拟形式的政府数据数字化。大量的政府数据属于公共领域。提高其可访问性或机器可读性可以赋能各种规模的美国 AI 开发者，特别是那些在重要数据主要由政府掌握的领域工作的开发者。作为交换，使用这些数据的开发者可以与政府合作，发掘新的见解，帮助政府制定更优的公共政策。

• 在美国的盟友和伙伴国家之间达成一项 AI 契约，以简化资本和供应链的获取途径，支持 AI 基础设施和强大的 AI 生态系统建设。参与国还将同意遵守一些共同的安全标准。长远来看，这种合作可以扩展为一个全球性的网络，连接美国的盟友和合作伙伴，一方面可以与中国的 AI 基础设施联盟相抗衡，另一方面可以通过共享标准来增强安全性。

• 由地方、州和联邦政府与产业界共同创建 AI 经济特区，大幅加快建设 AI 基础设施（如新的太阳能电池阵列、风电场和核反应堆）的审批流程。

• 要求 AI 公司向公立大学提供充足的计算资源，建立与当地关键产业相匹配的 AI 研究实验室和劳动力队伍，从而公平地培养本土的 AI 技术人才。例如，堪萨斯州可以建立一个专注于农业 AI 应用的中心；德克萨斯州或宾夕法尼亚州可以开发专注于将 AI 整合到电力生产和电网韧性方面的中心。

• 与美国企业合作，在各个社区推行全国性的 AI 教育战略，帮助现有的劳动力和学生为 AI 做好准备，推动经济发展，并确保美国在创新方面的持续领先地位。

• 投资国家研究基础设施，例如资助国家 AI 研究资源，让科学家、创新者和教育工作者能够获得所需的计算资源和数据，从而加速科学进步的进程，并使其更加普及。

• 引领下一代能源技术的发展，包括裂变、聚变和其他有前景的可持续能源技术，以支持我们现有的能源产能。充足的能源供应对于维持美国在 AI 领域的领导地位至关重要。

• 大幅增加联邦政府在电力和数据传输方面的支出，并简化新线路的审批流程。同时，建立一条国家 AI 基础设施高速公路，连接这些区域电力和通信网络，从而提升国家经济竞争力和安全性。

• 为高价值的 AI 公共工程提供联邦层面的支持，这些工程应体现联邦支出对于产业增长的推动作用，以及产业界和用户对相关规则的共同遵守。由于仅靠私人市场可能难以负担所需的大量 AI 基础设施建设，美国政府可以提供承购承诺和信用增级，以鼓励基础设施投资。由此产生的基础设施，例如为 AI 数据中心供电所需的新能源，应被视为具有战略意义的国家资产。