叙拉古之惑

人权宣言:冷战与自由主义的复兴

编者按:李强教授所著之《自由主义》是国内第一部系统梳理西方自由主义的作品,自1998年面世近三十年来影响深远。上海三联书店2025年再版的《自由主义》新增了作者四万字长文导论,将自由主义置入过去数个世纪全球各式政治思潮的背景下进行了全景式、审视性的回顾与反思,进而深度剖析了特朗普两次当选引发美国内政外交政策改弦更张所隐含的逻辑与必然。经作者同意,编者将导论全文分五篇连载以飨读者。注释略去,此为第三篇。
第二次世界大战以法西斯主义国家的失败而终结。
战后,西方资本主义国家经济“以令人惊讶的态势迅速进入前所未有的黄金时期”。“美国工业生产总额在战争结束时几乎占世界的三分之二。”西方经济的迅速发展带动了世界范围的经济繁荣。“从1950年代初至1970年代初期,世界工业产品增长了4倍,世界工业贸易额增长更惊人,达10倍之多。”“更为重要的是,充分就业这个普遍富裕社会的秘密武器到1960年代才成为普遍现象,当时欧洲失业率维持在1.5%。”“欧洲到1960年代才认识到自己繁荣无比。”
在经济繁荣的同时,西方资本主义国家普遍采取的社会福利政策有效缩小了贫富差距。尤其在欧洲,19世纪普遍存在的劳资严重对立的局面有所缓和。
(一) 法西斯的失败与自由主义的复兴
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北约是二战后以美国为主导的构建国际秩序的多边安排之一,1999年北约东扩,捷克、匈牙利和波兰成为首批被北约接纳的新成员
冷战背景激发了西方世界对自由主义民主的认同。在西方国家,主流政党普遍认同自由主义民主制度及其文化价值,人权、民主成为西方世界自我标榜的重要原则。
政治的基本特征是利益政治:个人利益是决定个人政治行为的主要因素,个人利益组合形成阶层或阶级利益,不同政党代表不同阶层或阶级利益,秉持不同意识形态。
主要意识形态,如自由主义、社会主义和保守主义,按照华特金斯的说法,都属于广义的自由主义。各政党之间的争议主要围绕社会政策与经济政策。
在国际上,为了维护和巩固二战的胜利果实,战争的胜利者主导构建了一套自由主义国际秩序,其核心是战后以美国为主导的一系列多边安排,包括国际货币基金组织和世界银行、联合国、北大西洋公约组织、关税和贸易总协定(后来成为世界贸易组织)。
在经历了两次世界大战之后,这些安排旨在约束民族国家的主权,防止国家间冲突和战争,同时制约共产主义、法西斯和国家社会主义势力。
当然,这种自由主义的战后体系在范围和成功方面都是有限的。二战结束不久,整个世界就被冷战的阴云所笼罩。
世界分裂为以美国为首的所谓自由世界和以苏联为首的社会主义阵营。尽管美苏两个超级大国避免了直接的军事冲突,但冷战背景下的局部战争频繁发生。朝鲜战争、美国对越南的侵略战争,古巴危机以及世界各地的冲突,背后都有两大阵营对抗的影子。
两大阵营的竞争不仅体现在军事领域,也体现在经济和意识形态领域,而经济领域的竞争更带有制度竞争的含义。
在经济竞争中,苏联经济在战后曾经历过一段较快的发展。然而,自20世纪80年代起,苏联经济明显放缓。20世纪60年代和70年代,苏联GDP年均增长速度分别为7.15%和4.7%,而到了80年代年均增长速度降为-1.9%。从1960年到1990年,苏联GDP规模从2172亿美元增加到5433亿美元,人均GDP从1023美元增加到2697美元;而美国GDP规模则从5433亿美元增加到23976亿美元,人均GDP从3030美元增加到23976美元。1975年苏联GDP规模为美国的40.6%,1990年时下降为13%,人均GDP则从占美国的35.41%下降为11.24%。
(二)军备竞赛、冷战与意识形态的对决
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汉娜·阿伦特《论极权主义的起源》为自由主义批评极权主义提供了重要的理论武器
与此同时,为应对冷战的军事竞争,两大阵营都大幅增加军费,以提升军事能力。然而,由于经济规模的差距,西方国家的军费支出占GDP的比例相对较低,在5%-7%之间,这使得美国及其盟友能够将更多资源投入民用经济和技术创新。
相比之下,苏联集团的军费支出占GDP的比例长期保持在15%-20%甚至更高的水平。过重的军事负担导致基础设施投资和消费者福利严重萎缩,削弱了经济活力。从战后到苏联解体,苏联工业总产值中与军事工业相关的“甲类”工业始终占70%-75%,而与人民生活密切相关的“乙类”工业仅占25%左右;农业产量甚至不及沙俄时期。

在经济竞争中,西方国家注重科技研发,尤其是在计算机、航空航天和信息技术领域有重大突破。技术进步不仅提升了工业效率和经济增长,还显著增强了西方的军事与经济竞争力。

相比之下,尽管苏联在军事科技领域(如太空计划)具备优势,但民用技术创新显著滞后,生产力水平远低于西方国家。计划经济体制导致资源配置失衡,技术成果难以大规模转化为经济效益。

经济发展水平的差异还直接影响到两大阵营的消费和生活水平。西方国家的人均收入和消费水平远高于苏联。西方市场经济的灵活性确保了商品供应充足,生活质量较高;而苏联僵化的计划经济体制导致食品、日用品等频繁短缺,生活质量显著落后于西方国家。

苏联集团在经济发展水平和生活水平上与西方的差距,极大削弱了人们对社会主义的信心,最终引发了经济、意识形态和道德领域的全面危机。戈尔巴乔夫的改革未能摆脱危机或改善民众生活水平,反而加速了共产主义意识形态在苏联的全面瓦解,最终导致了苏联的解体。

两大阵营的斗争也延伸至意识形态领域。

谈及战后自由主义的黄金时期,必须提及自由主义意识形态占主导地位的状况。二战的结局在很大程度上扭转了自由主义民主的形象。20世纪初以来对自由主义民主的负面评价以及对共产主义、法西斯主义的追求,在二战之中开始改变。历史学者这样写道:“‘民主’的周围又有了新的光环;自由社会的种种美德可能华而不实,但是,与希特勒的暴政相比,他们看起来还算是好的。”

就连对自由主义长期激烈批评的存在主义哲学家加缪也宣告,“极权主义自称要去治疗的任何一种邪恶,都比不上极权主义那么坏。”

在冷战时期意识形态的竞争中,最引人瞩目的是关于自由世界和极权主义二元对立的说法。

极权主义一词最早起源于意大利,与法西斯主义的兴起密切相关。自1920年代起,墨索里尼以及意大利法西斯主义者开始使用“极权主义”(totalitarianism)来描述自身的目标与特征。

1925年6月,墨索里尼在法西斯政党全国大会上以这样的语言描述法西斯运动的特征:“我们将追求强烈的极权主义意志(totalitarian will)。我们要建设法西斯国家。所以,在未来,意大利人和法西斯主义者将是一回事。”法西斯理论家詹蒂利(Giovanni Gentile)在阐述法西斯理念时,也频繁使用“极权主义”来区分法西斯主义与自由主义的根本区别。

墨索里尼及其追随者的“极权主义”概念至少包含几方面的含义。首先,极权主义是一种运动,旨在“全面”改造现存社会。其次,它具有强烈的精神与宗教色彩。用詹蒂利的话来说,法西斯主义的极权主义精神将渗透到人类生活的“所有”方面,从而实现意大利社会的重生;第三,极权主义强调暴力是改造社会的助产婆;最后,它带有国家主义的含义。

詹蒂利在以墨索里尼的名义为《意大利百科全书》所撰写的“法西斯主义”词条中写道,“法西斯的国家概念是无所不包的;在国家之外,不存在任何人类的或精神的价值。如果从这一角度理解,法西斯主义是极权的;法西斯国家是包含所有价值的综合体,它代表了一个民族生命的所有方面,使这个民族发展并实现自身的潜能。”

(三)以人权为核心:极权主义的污名与自由主义的胜利
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乔治·奥威尔的《1984》以文学手法勾勒出一幅极权主义的恐怖画面

冷战时期自由主义意识形态最重要的发明是扩展并深化了“极权主义”的概念,将苏联的共产主义制度和法西斯主义同时列入“极权主义”,从而达到污名化苏联模式的目的。事实证明,这一概念在冷战中发挥了巨大作用。多位著名学者在这方面做出重要贡献。

阿伦特的《论极权主义的起源》(1951)为自由主义批评极权主义提供了重要的理论武器。在这部著作中,她明确提出,纳粹主义与斯大林主义代表了一种全新的政府形式。这种政府与传统的压迫性政府迥然不同。极权主义的目的是对内全面控制与对外征服。极权主义的真正特征是意识形态与恐怖。恐怖不仅是为了消灭反对派,更是为了实现极权主义的意识形态目标。

卡尔·弗里德里希和布热津斯基的著作《极权主义专制与独裁》在极权主义理论发展中具有重要地位。他们将极权主义的特征概括为五个方面:官方意识形态、唯一的群众性政党、对强制权力的近乎完全垄断、对大众传播媒介的控制,以及通过恐怖手段对人的身体和心理进行系统控制。这部充满冷战意识形态色彩的著作,影响了几代西方人的思维。

在描绘“极权主义”的众多著作中,乔治·奥威尔的《1984》以文学手法勾勒出一幅极权主义的恐怖画面。许多人将其视为恐怖小说,不敢读第二遍。小说在丑化极权主义政治方面取得巨大成功,对公众的影响远超一般学术著作。

在自由主义和极权主义的对立中,人权概念一直处于核心地位。也许是由于两次世界大战揭示了人性的残忍,也许是因为文明程度的提高,当联合国在二战之后制定“人权宣言”时,几乎没有太多异议。

当然,西方的人权倡导者往往将人权作为冷战工具,未能始终如一地追求人权的实现。这种双重标准削弱了西方人权主张的正当性。

对于20世纪90年代苏联解体和中东欧巨变,可能有多种解释,但西方在经济和意识形态领域的优势无疑发挥了重要作用。