中国证监会发声

都市快报2026年11月12日约 3 分钟

据中国证监会官网，11月11日，中国证监会有关部门负责人答记者问，涉及东方通证券虚假陈述责任纠纷案、就清越科技虚假陈述事件成立先行赔付专项基金等。

全文如下：

一、近日，北京金融法院发布公告，就东方通证券虚假陈述责任纠纷案件适用特别代表人诉讼程序审理。作为证券监管机构，如何看待这次诉讼？

答：东方通的欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为，严重扰乱证券市场秩序，损害广大投资者合法权益，中国证监会已依法进行了行政处罚。

前期，北京金融法院依法受理投资者提起的证券虚假陈述普通代表人诉讼并发布诉讼权利登记公告，支持广大投资者依法追偿民事损失。中证中小投资者服务中心接受50名以上投资者授权委托，依法向北京金融法院申请将案件审判程序转换为特别代表人诉讼，并作为代表人参加诉讼。

11月11日，北京金融法院发布东方通特别代表人诉讼权利登记公告，明确就该案适用特别代表人诉讼程序审理，提示投资者参加本诉讼的方式与法律后果，以及声明退出的权利及期间。

北京金融法院依法受理投资者的起诉并适用特别代表人诉讼程序审理，是对投资者权益的有力保护和对违法侵权责任的有力追究。中国证监会将继续支持中证中小投资者服务中心依法履行好支持、代表投资者民事诉讼维权的公益服务职能，积极配合司法机关依法适用代表人诉讼程序开展审判工作，切实维护投资者合法权益，维护良好市场生态，促进资本市场高质量发展。

东方通案件源于公司2019年至2022年年报存在虚假记载、证券发行文件编造重大虚假内容等违法行为。该行为严重扰乱证券市场秩序，损害广大投资者合法权益，中国证监会已依法进行了行政处罚。根据行政处罚决定书，监管对东方通责令改正、警告，合计罚款2.29亿元；对实控人罚款2650万元并采取10年证券市场禁入，对其余多名董监高、相关责任人分别予以罚款、警告。

二、10月23日，广发证券公告会同立信会计师事务所、清越科技实际控制人就清越科技虚假陈述事件成立先行赔付专项基金，投保基金公司公告受托担任基金管理人。对此如何评价？

答：先行赔付是《证券法》规定的证券纠纷多元化解机制之一，有关发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以依法自愿先行赔付投资者损失。中国证监会支持相关市场机构、人员按照《证券法》的相关规定，主动实施先行赔付，及时化解矛盾纠纷，高效维护投资者合法权益。

投保基金公司作为公益性投资者保护机构，接受先行赔付主体委托，为先行赔付的具体实施提供便利服务。近期，中国证监会正在就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见，拟进一步细化先行赔付实施程序安排，争取更加充分、规范地发挥投资者保护机构的专业支持优势，为证券群体性纠纷集约高效化解，提供更加多元的机制与渠道。

延伸阅读

2025年11月25日，中国证监会官网发布了《中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书（北京东方通科技股份有限公司、黄永军、徐少璞、李忱、李鹏、齐红、李宁、陈忠国）》，认定东方通存在欺诈发行、虚假陈述等证券违法行为，对北京东方通科技股份有限公司作出责令改正，给予警告，并处以22900万元罚款的处罚，并对相关人员处以10年证券市场禁入措施、罚款等处罚。

来源中国证监会官网

编辑刘景燕

审核毛迪王晨郁

校对陈震海

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